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     謝林筆下的夜盜寓言
    字體: 發表日期:2006-12-05 23:05 評論:0 點擊:1646
    面對危機,中國古代歷史不乏“否極泰來”、“禍兮,福之所伏”等富有東方式智慧的預言。《史記》的《管子列傳》更是為我們描繪了管仲這樣一位善于轉化危機的英雄人物。在中國這樣一種崇尚英雄的文化里,人們一方面贊嘆管子的聰明才智,另一方面則抱怨自己為什么不是“管子”。而謝林用西方人所擅長的演繹推理,在《沖突的戰略》等書中分析了應對和化解危機的戰略選擇過程,以寓言的方式揭示了“管子之所以為管子”的原因。謝林用他生動的筆觸告訴讀者:“只要遵循一定的戰略選擇過程,每一個人都可以成為管子”。

    我們以《沖突的戰略》中所提到的夜盜的故事為出發點,按照謝林貫穿全書的邏輯,來解讀故事背后的種種寓意。一天,一個持槍的夜盜進入了一所房子。房子的主人在聽到樓下的響動之后,同樣持槍一步步向樓下走來。于是,危機和沖突發生了。上述危機顯然會導致多種結果。最理想的結果當然是,夜盜平靜地空手離開房子(一個見義勇為的讀者甚至建議勇擒夜盜,對夜盜繩之以法)。此外,一種可能的結果是,主人擔心夜盜盜竊財物而首先向夜盜射擊,致使夜盜身亡;另一種可能的結果是,夜盜擔心主人會開槍射擊,而首先射擊主人,導致主人身亡。第二種可能結果的出現,顯然對房子的主人而言是最糟糕的,因為他不僅會失去財物,而且還喪失了生命。

    對于各種可能的結果,其引發的原因卻可能有無數。例如,對于夜盜死亡這一結果,除了主人擔心財物受損而首先開槍射擊外,還可能出于對夜盜可能出于恐懼而射擊的擔心使主人先發制人等等。更有意思的是,主人先發制人的動機可能是對夜盜先發制人的擔心,諸如此類。

    如何成功解決沖突和化解危機?按照謝林的觀點,對信息的把握至關重要。例如,如果持槍的主人經過在黑暗中靜靜的觀察,發現夜盜的手中并沒有槍;或者持槍的夜盜發現主人毫無準備地沖下樓,則事態的進展會有利于掌握更多信息的一方。但如果雙方都了解對方持槍的事實,則主人向夜盜傳遞“只是想把夜盜趕走”的信息(或者夜盜向主人及時傳遞只想圖財,無意害命的信息)就變得十分重要。

    對于在夜盜和房子主人的博弈中存在的多重均衡(結果所對應的最優策略選擇的組合)中,謝林告訴我們,在一些特定情形下,只會有唯一的均衡出現。他把在眾多的均衡(納什均衡)中實際更可能發生的均衡稱為聚點(focalpoint),并指出,文化、宗教、社會規范和歷史傳統等有助于聚點的形成。我們知道,博弈分析的目的是為了預測均衡,而均衡的多重性將使博弈分析的價值大打折扣,而謝林發展的聚點概念則可以在一定程度緩解上述兩方面的矛盾。聚點的概念的發展和分析同時也構成謝林對博弈理論重要的貢獻之一。

    讓我們重新回到夜盜的故事。如果故事發生在一個“盜亦有道”的社會,盜竊的目的僅僅是獲得當日的基本食物,而不會給主人造成很大損失。那么,一個可能的均衡是,夜盜在獲得基本食物后平安地離開主人的房子,主人則樂觀其成。如果不是發生在上述這樣的社會里,雙方無法形成相同的“盜亦有道”預期,夜盜貪婪的信息非對稱將使前面描述的各種結果都成為可能。聚點對在眾多均衡中出現唯一均衡的作用由此可見一斑。

    事實上,聚點在政治經濟生活中的重要性無所不在。我們看到,即使在和平時期,很多國家為了劃定國界,仍然不惜付出巨大的法律和外交努力。其中十分重要的原因是經過嚴格界定并形成共識(法律文件)的國界將成為下一輪沖突的聚點,而國界本身的形成則同樣或者是由于地理的原因,或者是由于歷史的原因。

    在夜盜的故事中,夜盜和房子的主人手中持有的僅僅是常規武器。聯想到超級大國掌控的核武器,好奇的讀者會問,如果房子主人(或夜盜)擁有威力巨大的核武器,是否會使其在沖突中處于更為有利的地位?按照謝林的理論,擁有核武器的目的并不是用來先發制人,而是用來實施報復。比如,在幼兒園,一個有能打架的哥哥的小朋友為了避免其他小朋友的欺負,并不會讓哥哥首先教訓所有的小朋友,哥哥的價值恰恰在于,如果遇到其他小朋友的欺負,他就可以讓哥哥出面對其他小朋友實施懲罰,因為首先教訓所有小朋友的一個可能是會遇到具有兩個哥哥(從而更具報復力)的小朋友。因此,核武器的作用來自于巨大的威懾力,而不是其先發制人的能力。上述認識給我們的啟發是,博弈中最終的優勢不僅來自于戰略應用的智慧,更來自于實力的競爭。

    由于核武器的巨大威懾力,夜盜和房子的主人當然都希望首先擁有它。在夜盜和房子主人開展的發展核武器的新的博弈中,謝林預言,雙方都將有激勵打破不首先擁有核武器的承諾。原因是給定對方遵守承諾,從個體理性出發,自己首先發展核武器的戰略利益要高于信守承諾的利益,結果就導致了著名的“囚徒困境”出現:每個人都不遵守承諾,雙方陷入無休止的軍備競賽中。盡管從社會的角度出發(集體理性),如果雙方都信守承諾,可以避免軍備競賽中的大量非生產性投入,對雙方都有益。而在遵守承諾上,夜盜和房子主人開展的博弈將不可避免地導致集體和個體理性的沖突。我們看到,現實的政治生活正如謝林在40多年前預言的那樣,盡管存在各種限制發展核武器的公約和組織,但無論是在目前的朝鮮半島和伊朗,還是之前的伊拉克,這種游戲反復出現,甚至成為一些國家發動戰爭的借口。

    夜盜的寓言給我們的啟示是,作為房子的主人,如果我們不僅具有充分的打擊報復能力和實力(一旦夜盜行兇,我們可以將其繩之以法),同時向周邊的人(包括夜盜)示善,如果足夠幸運生活在一個崇尚和平的社會,則夜盜即使闖入房子也將平靜地離開。一個人如此,一個國家同樣如此;看守一個房子如此,保衛一個國家同樣如此。

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